近日，國家藥監(jiān)局發(fā)布了《醫(yī)療器械動物試驗研究注冊審查指導(dǎo)原則 第一部分：決策原則（2021年修訂版）》及《醫(yī)療器械動物試驗研究注冊審查指導(dǎo)原則 第二部分：試驗設(shè)計、實施質(zhì)量保證》（通告2021年第75號）（以下簡稱《指導(dǎo)原則》）?，F(xiàn)將《指導(dǎo)原則》制定的背景、重點問題說明如下：
一、制定背景
醫(yī)療器械動物試驗是根據(jù)試驗?zāi)康?，選用符合試驗要求的動物，在預(yù)先設(shè)計研究方案規(guī)定下，進行產(chǎn)品可行性和/或安全性和/或有效性研究，觀察、記錄動物的反應(yīng)過程及結(jié)果，以確認醫(yī)療器械對生命活動的作用與影響。在設(shè)計開發(fā)的風險管理活動中，實施降低風險的控制措施后，需對風險控制措施有效性進行驗證/確認，動物試驗是確認風險控制措施有效性的手段之一，是評價醫(yī)療器械安全性和有效性的重要證據(jù)模塊。
為貫徹落實《關(guān)于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》（廳字〔2017〕42號）的總體要求，國家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心成立了動物試驗研究專項工作組，經(jīng)廣泛征求意見、專家和企業(yè)研討，編寫完成了醫(yī)療器械動物試驗研究注冊審查系列指導(dǎo)原則，旨在減少不必要的動物試驗數(shù)量，并指導(dǎo)申請人在最小負擔下更高質(zhì)量地開展醫(yī)療器械動物試驗研究。
二、重點問題說明
?。ㄒ唬吨笇?dǎo)原則》適用范圍
《指導(dǎo)原則》不適用于在非活體動物、離體組織或器官上進行的研究，不適用于按照醫(yī)療器械管理的體外診斷試劑。
（二）動物試驗研究總體原則
醫(yī)療器械動物試驗研究需符合3R+DQ原則。3R原則（Replacement, Reduction and Refinement）是對動物的福利保護，科學方案設(shè)計（Design）是3R原則實現(xiàn)的軟件和科學基礎(chǔ)，有效運行質(zhì)量管理體系（Quality）下實施是硬件和工程基礎(chǔ)。3R+DQ原則是避免過度開展動物試驗，獲取科學、合理、客觀、可信動物試驗數(shù)據(jù)和證據(jù)的原則保障。
?。ㄈ╆P(guān)于是否必須開展動物試驗研究
醫(yī)療器械種類繁多，并不是所有產(chǎn)品均需開展動物試驗研究，申請人宜在設(shè)計開發(fā)階段合理利用決策原則，優(yōu)先選擇非活體研究、計算機模擬等方法替代動物試驗，充分利用已有的同類產(chǎn)品動物試驗數(shù)據(jù)或通過與市售同類產(chǎn)品進行性能對比等證據(jù)減少動物試驗數(shù)量。
?。ㄋ模╆P(guān)于動物試驗研究的目的
動物試驗研究目的一般分為可行性研究、安全性研究和有效性研究，在一項動物試驗中可同時對產(chǎn)品的可行性、有效性、安全性進行評價。在無明確試驗?zāi)康臅r，應(yīng)避免開展動物試驗研究。
?。ㄎ澹╆P(guān)于動物試驗與生物學特性研究的關(guān)系
《指導(dǎo)原則》不替代GB/T 16886系列標準等醫(yī)療器械生物學評價相關(guān)的技術(shù)文件。有些生物學風險可在動物試驗研究中進行評估，但評估內(nèi)容需符合GB/T 16886系列標準等生物學評價相關(guān)技術(shù)文件要求。
?。╆P(guān)于《指導(dǎo)原則》中的附頁
《指導(dǎo)原則》附頁中列出了“可能需要開展動物試驗的產(chǎn)品舉例”，不是必須開展動物試驗研究的產(chǎn)品列表，申請人宜遵循“決策開展動物試驗的流程圖”，對是否開展動物試驗研究科學決策。
?。ㄆ撸╆P(guān)于動物試驗方案設(shè)計
申請人宜以目的為導(dǎo)向科學設(shè)計方案，進而遵循方案嚴控質(zhì)量實施試驗，如實記錄試驗結(jié)果并由專業(yè)人士對結(jié)果進行系統(tǒng)評價。
1.受試器械
受試器械應(yīng)是在有效運行質(zhì)量管理體系下生產(chǎn)的樣品，一般為設(shè)計定型的終產(chǎn)品，由于動物解剖結(jié)構(gòu)等因素影響可采用替代樣品。
動物試驗研究過程中可對產(chǎn)品進行設(shè)計更改，需分析變化情況對動物試驗過程、試驗結(jié)果及結(jié)論的影響，必要時重新開展動物試驗研究。
2.實驗用動物
實驗用動物對醫(yī)療器械可行性、安全性和有效性評價至關(guān)重要，建議優(yōu)先選擇實驗動物。實驗用動物選擇時重點考慮以下因素（包括但不限于）：
?。?）滿足試驗?zāi)康男枨螅?/p>
?。?）結(jié)構(gòu)（如解剖結(jié)構(gòu)、尺寸）、功能、代謝及疾病特點、生物應(yīng)答等方面與人體相似；
（3）對于評價指標敏感；
?。?）動物基本要素如性別、規(guī)格等不對動物試驗結(jié)果和結(jié)論造成影響。
3.動物數(shù)量
動物數(shù)量宜充分保證試驗結(jié)果具有可靠性，且符合3R原則，可不采用統(tǒng)計學方法來估算數(shù)量。若在相同試驗條件下，動物個體之間呈現(xiàn)出的評價結(jié)果具有較大的變異性，需分析變異性原因，如操作方法、產(chǎn)品質(zhì)量等，適當時宜增加動物數(shù)量來獲得更加科學和客觀的結(jié)論。
4.觀察時間
申請人宜結(jié)合產(chǎn)品試驗?zāi)康?、工作原理、預(yù)期與人體接觸方式和時間、達到生物應(yīng)答穩(wěn)態(tài)所需時間等因素設(shè)置足夠的、不同的觀察時間點，一般可包括術(shù)前、術(shù)中、術(shù)后即刻、術(shù)后短期、術(shù)后中/長期等。
5.評價指標
研究方案中需明確評價指標的具體評價方法、具體評價指標的觀察時間點和頻次。評價指標宜有科學、客觀的評價標準。
（八）關(guān)于動物試驗實施和質(zhì)量保證
動物試驗需在有效運行的質(zhì)量管理體系下實施，必要時監(jiān)管部門對體系進行檢查。
應(yīng)確保動物試驗實施全過程中的動物福利保護，研究方案實施前需經(jīng)動物倫理委員會批準。
應(yīng)嚴格按照研究方案和相應(yīng)的操作規(guī)范文件，記錄試驗產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)記錄及時、直接、準確、清晰和不易消除。申請人作為第一責任人，應(yīng)保證試驗數(shù)據(jù)完整、真實、可靠、可追溯，結(jié)果可信。
應(yīng)按照已建立的質(zhì)量管理體系要求，配備足夠的質(zhì)量保證人員負責質(zhì)量保證工作，并確保質(zhì)量保證工作的獨立性。質(zhì)量保證人員需對動物試驗項目進行審核并出具質(zhì)量保證聲明，確認是否準確完整地描述了研究的方法、程序、結(jié)果，真實全面地反映研究的原始數(shù)據(jù)，應(yīng)當確認試驗符合《指導(dǎo)原則》的要求。
